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FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元

2021-10-23 外汇平台

因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在举行外汇营业时推广交往指示的手段违反拘押原则,故对其作出责骂及处以罚款400万港元。  证监会的视察呈现,由2006年12月至2010年12月时代,香港福汇及其合系公司正在收到客户的外汇交往指示与推广该等交往之间涌现的有利价钱改观所带来的合共1,452,926.69美元的利润保存,而晦气的价钱改观则转嫁客户。  证监会以为,香港福汇没有公道地周旋客户,以及没有按《操守规则》的原则,以所能博得的最佳条目替客户推广交往指示及以保护客户最佳甜头的立场行事。  香港福汇亦向客户作出不确实的陈述,示意他们的交往指示会以所能博得的最佳价钱推广,但实践上他们却无法受惠于因相合交往的有利价钱改观所带来的得益。  证监会进一步呈现,香港福汇没有设立适当的内部策略及监控步骤,以确保其推广交往指示的手段能有用地遵循总共合用于持牌法团的拘押原则。  • 自觉许可向受影响的客户奉璧一概金钱,金额为1,452,926.69美元;  • 具有权已易手,其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有,而上述缺失源于香港福汇现已被撤换的前任解决层;  因商号推广交往指示的手段而未能从交往中的价钱改正而赚钱的香港福汇客户,所涉及的金钱将会正在30天内存入他们的帐户。香港福汇将会联络已不再持有帐户的客户,知照他们该帐户已为此短促重开。■返回搜狐,查看更众
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